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Requisitos Cuentas Empresariales

Los requisitos básicos para esta cuenta son:

  • Copia de los Estatutos Sociales
  • Registro Mercantil Vigente
  • Certificado de la DGII – RNC (se solicita mediante el acceso pág. DGII)
  • Copia de la Nómina de Presencia y Acta de Asamblea Anual Ordinaria (última), certificadas en original. En caso de que la Última Asamblea celebrada haya sido hace más de 1 año, en adición deberá proveer la Certificación que lo establezca.
  • Copia de la Asamblea donde se designen a los miembros del Consejo/Gerencia vigentes (en caso de que sea distinta a la Asamblea Anual Ordinaria)
  • Copia de la Lista de Suscriptores
  • Autorización de las personas firmantes para abrir cuenta en Alpha, o en Intermediarios de Valores de manera general.
  • Estados Financieros Auditados (2 últimos cierres fiscales). En caso de que sea una empresa con un año o menos de operaciones, le corresponde un Estado Financiero Interino hasta que tenga los auditados. En caso de que el cliente no pueda proporcionar los Estados Financieros auditados o su equivalente en el exterior, se le requerirá la declaración de pago de impuestos del último período fiscal del país donde opera.
  • Últimos dos IR-2 y sus anexos emitidos por la DGII de los cierres fiscales acorde a los Estados Financieros suministrados.
  • Copia de los documentos de identidad vigentes de los accionistas, miembros del consejo/gerentes, representantes legales.
  • Formulario W-8BEN completado, firmado y sellado.
  • Contrato de Corretaje y Ficha debidamente completada.
  • Certificación Beneficiario final en el caso de que los accionistas sean empresas.
  • Carta de Referencia Bancaria o Comercial

En caso de que uno de los Accionistas o miembros del Consejo o Gerencia tenga nacionalidad distinta a la dominicana, se solicitará copia del pasaporte y dependiendo del estatus migratorio en el país, copia de la Tarjeta de Residencia u otro documento que lo sustente.

*Se podrían solicitar documentos adicionales para cumplir con los requerimientos regulatorios.

Con esta tipo de cuenta tendrás acceso a todos los productos del mercado de valores según tu perfil de inversionista.

Requisitos:

  • Documento de identidad
  • Carta Laboral.
  • Carta de referencia bancaria o movimiento de tu cuenta de los últimos tres meses.
  • Procedencia de los fondos a invertir.
  • Completar el formulario de apertura de cuenta. Puedes hacerlo totalmente digital haciendo clic aquí

Los requisitos básicos para esta cuenta son:

  • Copia de la Compulsa Notarial del Acto donde se constituye la EIRL (equivalente a Estatutos Sociales)
  • Copia del Acta donde se designe a los firmantes (en caso de que aplique)
  • Copia del documento de identidad del socio/gerente
  • Registro Mercantil vigente
  • Certificación RNC expedido por la DGII
  • Estados Financieros Auditados (últimos 2 años)
  • Declaración Jurada de Impuestos presentada a la DGI
  • Certificación de Beneficiario Final
  • Formulario W-8BEN-E completado, firmado y sellado.
  • Formulario AML/FT
  • Carta Referencia Bancaria
  • Documentos Justificativos de Fondos (en caso de que aplique)

En caso de que uno de los Accionistas o miembros del Consejo o Gerencia tenga nacionalidad distinta a la dominicana, se solicitará copia del pasaporte y dependiendo del estatus migratorio en el país, copia de la Tarjeta de Residencia u otro documento que lo sustente.

*Se podrían solicitar documentos adicionales para cumplir con los requerimientos regulatorios.

Una cuenta mancomunada es una cuenta de dos o más personas.

Los requisitos aplican para todas las personas que participarán en la cuenta:

  • Documento de identidad.
  • Carta Laboral.
  • Carta de referencia bancaria o movimiento de tu cuenta de los últimos tres meses.
  • Procedencia de los fondos a invertir.
  • Completar el formulario de apertura de cuenta. Puedes hacerlo totalmente digital haciendo clic aquí

 

Los requisitos básicos para esta cuenta son:

  • Copia de los Estatutos Sociales
  • Copia de la Asamblea Constitutiva
  • Registro Mercantil Vigente
  • Certificado de la DGII – RNC (se solicita mediante el acceso pág. DGII)
  • Copia de la Nómina de Presencia y Acta de Asamblea Anual Ordinaria (última), certificadas en original. En caso de que la Última Asamblea celebrada haya sido hace más de 1 año, en adición deberá proveer la Certificación que lo establezca.
  • Copia de la Lista de Suscriptores
  • Acta de Consejo o Asamblea donde se otorgan poderes de firmas para abrir y operar cuentas de corretajes en Alpha, o en Intermediarios de Valores de manera general
  • Estados Financieros Auditados (2 últimos años)
  • IR2 presentado a la DGII en el periodo fiscal vigente con los anexos H1 y H2
  • Copia de los documentos de Identidad de los Accionistas/Socios y Gerentes/Miembros del Consejo de Administración y Firmantes.
  • Contrato de Corretaje y Ficha debidamente completada.
  • Formulario W-8BEN-E completado, firmado y sellado.
  • Carta de Referencia Bancaria o Comercial
  • Certificación del Beneficiario Final.
  • Formulario AML/FT (aplica solo para clientes profesionales)

En caso de que uno de los Accionistas o miembros del Consejo o Gerencia tenga nacionalidad distinta a la dominicana, se solicitará copia del pasaporte y dependiendo del estatus migratorio en el país, copia de la Tarjeta de Residencia u otro documento que lo sustente.

*Se podrían solicitar documentos adicionales para cumplir con los requerimientos regulatorios.

Los requisitos básicos para esta cuenta son:

  • Copia de los Estatutos Sociales
  • Copia de la Asamblea Constitutiva
  • Certificado de la DGII – RNC (se solicita mediante el acceso pág. DGII)
  • Autorización de la Procuraduría General de la República.
  • Decreto Presidencial con la cual se constituye.
  • Estados Financieros auditados de los últimos dos de ejercicio fiscal (en caso de empresas con un año o menos de operaciones, un Estado Interino o la última declaración de pago de impuestos).
  • Declaración Jurada ISFL y sus anexos emitida por la DGII.
  • Asamblea Anual de Asociados (En caso de que la Última Asamblea celebrada haya sido hace más de 1 año, en adición debe de proveer Certificación que establezca esto).
  • Acta de asamblea general que designa a la junta directiva actual.
  • Acta de Consejo o Asamblea donde se otorgan poderes de firmas para abrir y operar cuentas de corretajes en Alpha, o en Intermediarios de Valores de manera general.
  • Copia de los documentos de Identidad de los Asociados y/o miembros del Consejo de Administración y Firmantes.
  • Certificación de Beneficiario Final (órgano controlante)
  • Contrato de Corretaje y Ficha debidamente completada.
  • Formulario W-8BEN-E completado, firmado y sellado.
  • Formulario AML/FT (aplica solo para clientes profesionales)
  • Sustento de Fondos

En caso de que uno de los Accionistas o miembros del Consejo o Gerencia tenga nacionalidad distinta a la dominicana, se solicitará copia del pasaporte y dependiendo del estatus migratorio en el país, copia de la Tarjeta de Residencia u otro documento que lo sustente.

*Se podrían solicitar documentos adicionales para cumplir con los requerimientos regulatorios.

Los requisitos básicos para esta cuenta son:

  • Copia de los Estatutos Sociales (de la fiduciaria).
  • Registro Mercantil Vigente (de la fiduciaria)
  • Certificado de la DGII – RNC (se solicita mediante el acceso pág. DGII)
  • Acta de Asamblea donde se aprueba la constitución del Fideicomiso, registrado por la Cámara de Comercio.
  • Copia de la Nómina de Presencia y Acta de Asamblea Anual Ordinaria (última), certificadas en original. En caso de que la última Asamblea celebrada haya sido hace más de 1 año, en adición deberá proveer la Certificación que lo establezca.
  • Acta que aprueba los últimos estados financieros.
  • Copia de la Asamblea donde se designen a los miembros del Consejo de Administración de la Fiduciaria (en caso de que sea distinta a la Asamblea Anual Ordinaria).
  • Estados Financieros auditados de la Fiduciaria/Fideicomiso de los últimos dos de ejercicio fiscal (en caso de empresas con un año o menos de operaciones, un Estado Interino o la última declaración de pago de impuestos).
  • Últimos dos IR-2 y sus anexos presentados. En caso de empresas con un año o menos de operaciones, un Estado Interino o la última declaración de pago de impuestos.
  • Acta de Consejo o Asamblea donde se otorgan poderes de firmas para abrir y operar cuentas de corretajes en Alpha, o en Intermediarios de Valores de manera general
  • Copia de los documentos de Identidad de los Accionistas/Socios y Gerentes/Miembros del Consejo de Administración y Firmantes
  • Contrato de Corretaje y Ficha debidamente completada.
  • Formulario W-8BEN-E completado, firmado y sellado.
  • Formulario AML/FT (aplica solo para clientes profesionales)
  • Carta de Referencia Bancaria o Comercial
  • Certificación del Beneficiario Final.
  • Movimiento de cuenta con los fondos disponibles.

En caso de que uno de los Accionistas o miembros del Consejo o Gerencia tenga nacionalidad distinta a la dominicana, se solicitará copia del pasaporte y dependiendo del estatus migratorio en el país, copia de la Tarjeta de Residencia u otro documento que lo sustente.

*Se podrían solicitar documentos adicionales para cumplir con los requerimientos regulatorios.

Los requisitos básicos para esta cuenta son:

  • Copia de los Estatutos Sociales de la AFI
  • Acta de Asamblea donde se designa al Consejo de Administración vigente de la AFI
  • Documento legal mediante el cual se crea el Fondo, debidamente registrado en Cámara de Comercio.
  • Certificado de la DGII – RNC (se solicita mediante el acceso pág. DGII)
  • Constancia del Registro en el Registro del Mercado de Valores, en caso de que aplique
  • Prospecto de Emisión, en caso de que aplique
  • Registro Mercantil vigente de la Administradora de Fondos.
  • Estados Financieros Auditados de la Administradora y/o Fondo (últimos 2 años).
  • Últimos dos IR-2 y sus anexos presentados. En caso de empresas con un año o menos de operaciones, un Estado Interino o la última declaración de pago de impuestos.
  • Acta de Consejo o Asamblea donde se otorgan poderes de firmas para abrir y operar cuentas de corretajes en Alpha, o en Intermediarios de Valores de manera general.
  • Copia de los documentos de Identidad de los Accionistas/Socios y Gerentes/Miembros del Consejo de Administración y Firmantes.
  • Contrato de Corretaje y Ficha debidamente completada.
  • Formulario W-8BEN-E completado, firmado y sellado.
  • Formulario AML/FT (aplica solo para clientes profesionales)
  • Carta de Referencia Bancaria o Comercial
  • Certificación del Beneficiario Final.
  • Movimiento de cuenta con los fondos disponible.

En caso de que uno de los Accionistas o miembros del Consejo o Gerencia tenga nacionalidad distinta a la dominicana, se solicitará copia del pasaporte y dependiendo del estatus migratorio en el país, copia de la Tarjeta de Residencia u otro documento que lo sustente.

*Se podrían solicitar documentos adicionales para cumplir con los requerimientos regulatorios.

Los requisitos básicos para esta cuenta son:

  • Copia certificada en original del equivalente del Registro Mercantil (Certificate of Incumbecy, Certificate of Good Standing, Certificate of Incorporation), debidamente apostillada.
  • Acta de Consejo o Asamblea o certificación mediante el cual se designe el representante autorizado para abrir cuentas de corretaje en República Dominicana.
  • Copia del pasaporte en caso de ser extranjero o cédula de identidad en caso de ser dominicano de los accionistas (si es persona física) y representantes legales. En caso de los accionistas ser empresas, deben proveer documento legal que se pueda evidenciar quiénes son los accionistas de estos, hasta llegar al beneficiario final de la sociedad.
  • Certificación de RUC o su equivalente, donde se evidencie el número con que reporta al fisco en su jurisdicción.
  • Registro mercantil, en caso de que este registrado en República Dominicana.
  • Copia certificada en original del Pacto Social o Estatutos Sociales, o su equivalente en la jurisdicción de la sociedad, debidamente apostillada.
  • Estados Financieros Auditados de los últimos 2 años.
  • Contrato de Corretaje y Ficha debidamente completada.
  • Formulario W-8BEN-E completado, firmado y sellado.
  • Formulario AML/FT (aplica solo para clientes profesionales)
  • Carta de Referencia Bancaria o Comercial
  • Certificación del Beneficiario Final.
  • Movimiento de cuenta con los fondos disponibles

Importante: Todos los documentos legales deben estar apostillados por el país de origen de la jurisdicción que pertenezca.

*Queda a discreción del Departamento de Cumplimiento solicitar documentos adicionales para cumplir con los requerimientos regulatorios.

Los requisitos básicos para esta cuenta son:

  • Contrato de Corretaje y Ficha debidamente completada.
  • Formulario W-8BEN-E completado, firmado y sellado.
  • Formulario AML/FT (aplica solo para clientes profesionales).
  • Copia de los Estatutos Sociales
  • Acta Constitutiva de la Cooperativa.
  • Copia de la Resolución de incorporación emitida por el Instituto de Desarrollo y Crédito Cooperativo (IDECOOP).
  • Copia de la Nómina de los miembros de la cooperativa y Acta de la asamblea general, a través de la cual se haya designado la actual junta directiva de la cooperativa.
  • Acta o resolución de la junta directiva, a través de la cual se autorice la apertura de la cuenta de corretaje o contratación de los servicios o productos de inversión y se designen los firmantes autorizados.
  • Certificado de la DGII – RNC (se solicita mediante el acceso pág. DGII)
  • Estados Financieros auditados de la Fiduciaria/Fideicomiso de los últimos dos de ejercicio fiscal (en caso de empresas con un año o menos de operaciones, un Estado Interino o la última declaración de pago de impuestos).
  • Últimos dos ISFL y sus anexos presentados, en caso de empresas con un año o menos de operaciones, un Estado Interino o la última declaración de pago de impuestos).
  • Carta de Referencia Bancaria o Comercial.
  • Movimiento de cuenta con los fondos disponibles
  • Sustento de fondos

En caso de que uno de los Accionistas o miembros del Consejo o Gerencia tenga nacionalidad distinta a la dominicana, se solicitará copia del pasaporte y dependiendo del estatus migratorio en el país, copia de la Tarjeta de Residencia u otro documento que lo sustente.

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